助力企业获217亿元纾困资金,深圳如何打好防范化解风险攻坚战?

资本市场成立30周年,深圳是上市公司质量不断提高的一处缩影:截至2020年11月底,325家公司总市值超8.8万亿元,整体规模位居全国前三位,一批行业龙头或细分领域冠军脱颖而出,成为深圳“双区”建设的骨干力量。

深圳资本市场直接融资功能畅通,截至2020年11月底,直接融资额高达7313.75亿元,比去年同期增长62%;与此同时,防范化解风险工作也取得了显著成效,今年以来,深圳证监局成功化解了6只债券的违约风险,涉及金额126.76亿元,推动48家上市公司及其大股东合计获得纾困资金217亿元,压降高质押比公司15家,切实提升了辖区上市公司质量。

化解债券违约风险

涉及金额126.76亿元

据深圳证监局介绍,2020年以来,该局先后成功化解了4家发行人发行的6只债券违约风险,涉及金额126.76亿元。其中,于5月成功推动宝德投资采用可交换债换股、外部筹资等方式化解了3只债券违约风险,合计规模10.93亿元,保护了投资者的权益。

围绕债券违约风险的防范化解工作,深圳证监局进行了以下工作部署:一是建立健全债券发行人信用风险监测预警体系,提前三个月对即将到期债券进行逐一摸排;二是与市政府相关部门建立常态化的信息通报机制,按月通报债券市场发展及风险状况信息;三是以受托管理人为抓手,压实发行人主体责任,督促债券市场参与主体制定风险预警方案,做好重点个案债券违约风险防范;四是针对监测关注到的违约风险,及时协同地方政府、司法机关等多方力量,共同推动债券违约风险的处置化解。

化解股票质押风险

压降高质押比公司15家

2020年10月,《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》出台,深圳证监局贯彻落实坚持控制增量、化解存量的思路,积极发挥“穿针引线”作用,协调各方共同努力,多途径妥善化解辖区上市公司大股东股票质押风险。

2020年以来,共推动辖区48家公司及其大股东合计获得纾困资金217亿元,压降高质押比公司15家,具体的举措是:

一是加强引导,督促大股东主动化解股权质押风险。通过政策宣讲、约谈、现场走访等方式,引导上市公司实际控制人充分认识高比例股票质押融资的诸多不良后果,督促其制定有效可行的股票质押压降方案。针对部分大股东质押比例长期高企且不愿意主动作为、化解风险的情形,深圳证监局调整相关上市公司风险等级,开展现场检查和专项检查,重点关注大股东股票质押信息披露、资金占用、违规担保等方面的问题,传导监管压力,督促其承担主体责任。

二是发挥优势,鼓励企业利用资本市场工具化解风险。2020年初,证监会发布了上市公司再融资制度部分条款调整的有关规定,包括精简发行条件、优化非公开制度安排、适当延期批文有效期等。深圳证监局鼓励辖区高质押比上市公司积极利用资本市场工具化解股票质押,如辖区上市公司铁汉生态筹划向央企中国节能非公开发行股票,同时实际控制人向中国节能转让公司部分股份,交易完成后,将彻底化解股票质押风险,同时补充上市公司流动资金,化解公司流动性压力。

三是积极探索,推动市场化、法治化渠道出清。针对持续经营能力缺失,市场化纾困无法化解风险的上市公司,推动其通过破产重整化解风险,引入新的战略投资,为公司提供流动性,注入新资产。重整成功后,将恢复上市公司持续经营能力,有效保护中小投资者权益。截至目前,深圳辖区已有1家高质押比公司进入破产重整的执行阶段,另有2家已向法院提交了预重整申请报告。

【记者】张艳

【作者】 张艳

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posted @ 21-01-04 11:48 作者:admin  阅读:

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